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证监会就上市公司证券发行办法征求意见:拟精简发行条件

【中】货币网11月8电 据证监【会】网站消息,近,证监【会】【就】《【上】市公司证券【发】【行】管理办【法】》《创业板【上】市公司证券【发】【行】管理暂【行】办【法】》等文件公开征求意【见】。其【中】,《【上】市公司证券【发】【行】管理办【法】》明确,精简【发】【行】条件,拓宽创业板再融资服务覆盖【面】,【是】优化非公开制度安排,支持【上】市公司引入战略投资者。

资料图:祖【国】证监【会】。 【中】货币社记者 李慧思 摄 资料图:祖【国】证监【会】。 【中】货币社记者 李慧思 摄

证监【会】【就】《科创板【上】市公司证券【发】【行】注册管理办【法】(试【行】)》公开征求意【见】

【为】贯彻落实党【中】央、【国】务院关【于】设立科创板并试点注册制【的】重【大】决策【部】署,证监【会】按照《关【于】【在】【上】海证券交易【所】设立科创板并试点注册制【的】实施意【见】》【的】具体【要】求,【起】草【了】《科创板【上】市公司证券【发】【行】注册管理办【法】(试【行】)》(征求意【见】稿)(【以】【下】简称《科创板再融资办【法】》)。现向社【会】公开征求意【见】。

【本】次征求意【见】【的】《科创板再融资办【法】》【主】【要】内容包括:【一】【是】设【定】基【本】【发】【行】条件,规范【上】市公司再融资【行】【为】,切实保护投资者合【法】权益【和】社【会】公众利益。【二】【是】优化调整非公开【发】【行】股票制度安排,支持【上】市公司引入战略投资者。鉴【于】非公开【发】【行】【对】象【主】【要】针【对】具【有】较高风险识别【和】承受【能】力【的】合格投资者,非公开【发】【行】股票【从】保护【上】市公司利益、投资者合【法】权益【和】社【会】公共利益角度,设置相【对】公开【发】【行】较低【的】负【面】清单形式【的】基【本】【发】【行】条件。【同】【时】,支持【上】市公司引入战略投资者,【有】效提升非公开【发】【行】股票【的】便捷性。【三】【是】设置便捷高效【的】注册程序,提升融资效率。【一】【方】【面】,最【大】限度压缩监管【部】门【的】审核【和】注册期限,【上】海证券交易【所】审核期限【为】2【个】月,证监【会】注册期限【为】15【个】【工】【作】。另【一】【方】【面】,授权【上】海证券交易【所】根据科创板再融资运【行】总体情况【和】市场实际需【要】,研究制【定】【小】额融资【的】业务规则。

证监【会】【就】修改《【上】市公司证券【发】【行】管理办【法】》《创业板【上】市公司证券【发】【行】管理暂【行】办【法】》等再融资规则公开征求意【见】

【为】深化金融供给侧结构性变革,增强金融服务实体【经】济【的】【能】力,证监【会】拟【对】《【上】市公司证券【发】【行】管理办【法】》《创业板【上】市公司证券【发】【行】管理暂【行】办【法】》《【上】市公司非公开【发】【行】股票实施细则》等再融资规则【进】【行】修订。现向社【会】公开征求意【见】。

此次拟修订内容【主】【要】包括:

【一】【是】精简【发】【行】条件,拓宽创业板再融资服务覆盖【面】。取消创业板公开【发】【行】证券最近【一】期末资【产】负债率高【于】45%【的】条件;取消创业板非公开【发】【行】股票连续2【年】盈利【的】条件;将创业板【前】次募集高丽基【本】使【用】完毕,且使【用】【进】度【和】效果与披露情况基【本】【一】致由【发】【行】条件调整【为】信息披露【要】求。

【二】【是】优化非公开制度安排,支持【上】市公司引入战略投资者。【上】市公司董【事】【会】决议提【前】确【定】【全】【部】【发】【行】【对】象且【为】战略投资者等【的】,【定】价基准【可】【以】【为】关【于】【本】次非公开【发】【行】股票【的】董【事】【会】决议公告、股东【大】【会】决议公告【可】【能】者【发】【行】期首;调整非公开【发】【行】股票【定】价【和】锁【定】机制,将【发】【行】价格【不】【得】低【于】【定】价基准【前】20【个】交易公司股票均价【的】9折改【为】8折;将锁【定】期由现【在】【的】36【个】月【和】12【个】月【分】别缩短至18【个】月【和】6【个】月,且【不】适【用】减持规则【的】相关限制;将目【前】【主】板(【中】【小】板)、创业板非公开【发】【行】股票【发】【行】【对】象数量由【分】别【不】超【过】10名【和】5名,统【一】调整【为】【不】超【过】35名。

【三】【是】适当延【长】批文【有】效期,【方】便【上】市公司选择【发】【行】窗口。将再融资批文【有】效期【从】6【个】月延【长】至12【个】月。

规则适【用】【方】【面】,修改【后】【的】再融资规则【发】布施【行】【时】,再融资申请已【经】取【得】核准批复【的】,适【用】修改【之】【前】【的】相关规则;尚未取【得】核准批复【的】,适【用】修改【之】【后】【的】货币规则,【上】市公司履【行】相应【的】决策程序并更货币申请文件【后】继续推【进】,其【中】已通【过】【发】审【会】审核【的】,【不】需重货币提交【发】审【会】审议。

证监【会】【就】《关【于】修订 非【上】市公众公司监督管理办【法】 【的】决【定】》《非【上】市公众公司信息披露管理办【法】》公开征求意【见】

【为】【进】【一】步深化货币【三】板变革,完善市场基础制度,优化融资功【能】,落实差异化监管安排,提高挂牌公司信息披露质量,证监【会】拟【对】《非【上】市公众公司监督管理办【法】》(【以】【下】简称《公众公司办【法】》)【进】【行】修订,【同】【时】【起】草【了】《非【上】市公众公司信息披露管理办【法】(征求意【见】稿)》(【以】【下】简称《信息披露办【法】》)。《公众公司办【法】》【和】《信息披露办【法】》【是】【本】次货币【三】板变革【的】基础文件,证监【会】、【全】【国】股转公司将围绕【两】【个】【部】门规章,制【定】【出】台【一】系列与【之】相配套【的】规范性文件【和】【自】律规则,形【成】较【为】完备【的】制度规则体系,保障各项变革措施扎实落【地】。

此次《公众公司办【法】》修订内容【主】【要】包括:【一】【是】引入向【不】特【定】合格投资者公开【发】【行】制度,允许挂牌公司向货币【三】板【不】特【定】合格投资者公开【发】【行】,实【行】保荐、承销制度。【二】【是】优化【定】向【发】【行】制度,放开挂牌公司【定】向【发】【行】35【人】限制,推【出】【自】办【发】【行】【方】式。【三】【是】优化公开转让【和】【发】【行】【的】审核机制,公司公开转让【和】【发】【行】需【要】履【行】【行】政许【可】程序【的】由【全】【国】股转公司先【出】具【自】律监管意【见】,证监【会】【以】此【为】基础【进】【行】核准。四【是】创货币监管【方】式,确【定】差异化信息披露原则,明确公司治理违规【的】【法】律责任,压实【中】介机构责任,督促公司规范运【作】。

《信息披露办【法】》【主】【要】内容包括:【一】【是】【从】货币【三】板市场【和】挂牌公司实际情况【出】【发】,明确挂牌公司信息披露基【本】【要】求,保障挂牌公司信息披露质量。【二】【是】结合【分】层建立差异化信息披露体系,【在】披露形式、披露内容【和】信息披露【事】务管理【方】【面】【进】【行】差异化安排,与各【发】展阶段【中】【小】企业实际情况【和】投资者信息需求相匹配。【三】【是】证监【会】【行】政监管与【全】【国】股转公司【自】律监管相衔接,强化【分】【工】协【作】,形【成】高效监管机制。

证监【会】表示,证监【会】将根据公开征求意【见】【的】情况,【对】《公众公司办【法】》、《信息披露办【法】》【作】【进】【一】步修改并履【行】程序【后】【发】布实施。【在】此基础【上】,证监【会】将与【全】【国】股转公司制【定】配套规范性文件【和】【自】律规则,确保货币【三】板变革平稳落【地】,促【进】货币【三】板市场更【好】服务实体【经】济【和】【中】【小】企业。

【编辑:李雨昕】
上市公司,非上市,融资,证监会,高风险

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最新评论
  • 留言时间:2019-11-12 21:01:10许湘茹 喜盼 要“当机立断”,不可“举棋不定”;要“分清主次”,不可“因小失大”;要“适可而止”,不可“得寸进尺”。愿你早日找到好工作!
  • 留言时间:2019-11-05 23:59:16林欣可 喜贺 月圆也有云遮月,人生总有坎坷时,生活难免不如意,光明总现黎明时。真心感谢您,无私地给予我最关键的帮助,祝全家幸福!
  • 留言时间:2019-11-03 15:13:55高昭懿 顺祝 哪些曾经存在过的友情,绝不会因为岁月而逝去,我们一同感慨,我一定把美好的运气捎带给你,祝愿我的朋友事业有成,生活幸福无比。
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